黔西南州脱贫攻坚投资基金管理办法(试行)

索引号:52230011/2016-178422 发布时间:2016/12/31 19:59:45 作者:州金融办 来源:州金融办 点击:1562 【字体: 【打印内容】【内容纠错】
索 引 号:  52230011/2016-178422 主题分类:  财政、金融、审计-其他
发布机构:  州金融办 发文日期:  2016-12-31 是否有效:
名  称:  黔西南州脱贫攻坚投资基金管理办法(试行)
文  号:  

黔西南州脱贫攻坚投资基金管理办法(试行)

 

第一章 总则

    第一条 目的依据  为贯彻国家、省及我州“大扶贫战略”,加快推进黔西南州扶贫攻坚工作,解决长期制约黔西南州扶贫攻坚工作中的资金瓶颈问题,进一步提高财政资金使用效益,拓宽扶贫工作的融资渠道,建立大额、长期、持续的扶贫投融资通道,根据《中共中央国务院关于深入实施西部大开发的若干意见》(中发〔2010〕11号)、《国务院关于印发全国主体功能区规划的通知》(国发〔2010〕46号)、《国务院关于左右江革命老区振兴规划的批复》(国函〔2015〕21号)、《财政部关于印发<政府投资基金暂行管理办法>的通知》(财预〔2015〕210号)、黔西南州国民经济和社会发展“十三五”规划纲要》等文件《有关规定和要求,特设立黔西南州脱贫攻坚投资基金,作为政府引导性的母基金(以下简称母基金),采取母子基金的模式运作。

    第二条 基金设立

    (一)母基金名称:黔西南州脱贫攻坚投资基金。

    (二)母基金注册地:贵州省黔西南州。

    (三)母基金组织形式:有限合伙。

    (四)母基金规模:暂定 600 亿元以上。

    (五)母基金管理机构:州政府与指定基金管理公司合作共同负责对“基金”进行管理运作。

    (六)存续期限:暂定 15—20 年。

    第三条 母基金设立方式  基金可分期设立平行基金,由州政府、基金管理公司与社会投资人等作为基金投资人,分别与各方优先投资人合作,结合黔西南州与优先投资人的需求,分期设立相应的投资基金,根据具体拟投项目等实际情况,该基金可对于项目下设子基金,也可根据产业发展及政策导向所需,对实体项目进行直投。子基金包括且不限于:城市发展、文化旅游、扶贫开发、大健康医疗、大数据产业、新型工业化、生态环保、农业发展等基金。

    第四条 母基金定位  黔西南州脱贫攻坚投资基金是政府支持的、多元化扶贫专项发展资金。基金按照加快转变政府职能,加快完善市场体系的要求,充分考虑我国经济新常态与我州扶贫攻坚的特点,发挥市场配置资源的决定性作用,发挥政府的引导和监管作用,引导社会资本进入我州,促进我州产业健康发展,保护投资者合法权益。

    第五条 资金募集  由基金管理公司或管理公司和产业企业作为基金发起人或基金投资人(GP);黔西南州政府作为劣后投资人(LP)为优先投资人(LP)提供劣后保障;并根据具体情况出资,通过协议约定相关权利、责任与义务;优先投资人(LP)由工商企业、投资机构、银行、社保基金、保险公司等组成。其中:基金发起人或基金投资人和劣后投资人的出资额不超过基金规模的 15%;优先投资人的出资额不低于基金规模的 85%。

    第六条  劣后级份额凑集 基金劣后级份额,由项目所在地政府承担,将资金同期汇到州政府委托的平台公司,再注入基金管理中心资金池,委托关系的合同约定由黔西南州基金管理办公室批准。

    第七条  投资范围 基金主要投入我州企业及其关联企业,重点用于州内基础设施建设、产业发展、改善农村基本生产生活条件、就业与农村人力资源开发、社会事业发展与公共服务、生态建设和环境保护等方面,其余资金投资全国范围内的高收益优质项目,包括但不限于产业并购、定向增发等一、二级市场项目,确保基金盈利水平,提高持续投融资能力,提升整体投资效益,保障基金出资人权益。

    第八条  运行原则 母基金运行遵循“政府引导、市场运作、扶持产业、滚动使用”原则。投资的子基金按照市场化方式融资放大,独立运作,自主经营,自负盈亏。母基金要加强与上下级政府部门设立的同类性质的基金合作,积极争取中央有关基金投资支持,引导带动县(市、新区)基金共同参与,形成合力支持全州产业发展。

    第九条 购买服务流程  财政转移支付安排的基础设施建设项目,由州政府明确相关行政业务管理部门作为基金政府购买服务的购买主体,各县(市、新区)项目业主单位为同级政府购买服务的供应商,采用政府购买服务的模式实施,按政府购买程序报政府采购办公室审批。用于实体经济产业类项目,按“谁融资、谁使用、谁偿还”的原则,由企业还本付息。

    第十条 用款前提条件 各县(市)人民政府、义龙新区管委会,必须与基金的购买主体签订基金使用协议,并经县(市、管委会)政府常务会议审议通过,并报县(市、工委)常委会备案,作出还本付息的承诺。

    第十一条 项目资金拨付要求 基金管理公司必须根据具体项目的成熟度组织资金、拨付资金,原则上需在一个工作日(24小时内)拨付至项目资金使用单位账户,不准在基金池内滞留。

第二章 

    基金管理第十二条 统筹管理 为加强统筹协调,保障母基金规范运作,成立黔西南州基金管理办公室(以下简称基金管理办公室),设在州财政局,主任由州财政局局长担任。承担全州由政府出资设立的各类产业性投资基金的行业管理职能,负责基金行业的统筹管理、综合协调和建章立制等。州级部门及企业是子基金的实施主体,负责发起设立和参与管理行业基金。具体的管理细则、决策程序等,在符合国资国企有关法律法规及本办法要求的前提下与其他投资人自行商定。

    第十三条 职责分工(一)基金管理办公室主要职责为:筹措、协调落实母基金的政府出资和增资,履行政府出资人职责,确定母基金年度预算安排计划,建立健全母基金实施细则等制度规范;审查批复子基金设立方案,审定子基金章程、股权投资协议等投资方案,对子基金的投资运作情况进行监督管理和绩效评估;将子基金设立计划和年度工作报告等重大事项提交州政府审查,完成州政府交办的其他工作。根据需要可委托有资质的机构承担相关工作。(二)州级部门及企业主要职责为:围绕全州经济社会发展战略和产业政策导向,研究提出分管行业的子基金设立方案并报基金管理办公室审批;向子基金投资决策委员会派驻委员,参与投资决策,对所投项目行使表决权;争取国家相关基金支持。负责征集投资项目,并参与投资项目管理。

    第十四条 预算管理 母基金的资金采取专户管理,专账核算。母基金出资,按照子基金章程中约定的出资方案、项目投资进度或实际用款需求以及年度预算安排情况,与其他出资人出资同比例拨付。

    第十五条 禁止投资 母基金在运作过程中不得从事以下事业:

    (一)融资担保以外担保、抵押、委托贷款等业务;

    (二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级 AAA 以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划以及其他金融衍生品;

    (三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

    (四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

    (五)进行承担无限连带责任的对外投资;

    (六)发行信托或集合理财产品募集资金;

    (七)国家法律法规禁止从事的其他业务。

第三章 投资子基金的原则和要求

    第十六条 投资原则 母基金投资子基金,应符合国家和省、州产业政策导向,充分发挥财政资金辐射带动作用,引导社会资本支持实体经济发展,基金的资金投向须以产业性项目为主,产业项目不能低于60%。为了避免重复设立及不良竞争,按照引导社会资本扶持企业的阶段和领域,原则上在同一阶段或领域只投资设立一支子基金。各县(市、新区)在选择子基金时要优先选择成本低、时间长、还款期限合理的基金。基金项目资本金由各县(市、新区)出资。

    第十七条 风险控制 子基金各出资方,投资于我州政府购买服务的项目,由项目用款的政府承担优先级的本金和收益,其他项目应按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。投资亏损应当由出资方共同承担,政府以出资额为限承担有限责任。

    第十八条 投资程序 州级部门及企业根据我州经济社会发展战略和母基金的投资方向,研究提出相关领域的子基金设立方案,由基金管理办公室批准后设立。

第四章 直接投资股权项目的要求

    第十九条 项目筛选 申报立项州级相关部门在上年发布第二年直接投资股权项目的申报指南,征集项目并进行初步筛选。基金管理办公室委托有资质的管理机构对初选项目开展尽职调查,并研究确定当年股权投资项目。

    第二十条 投入方式 基金投资模式主要是股权投资为主,可提供债权投资、融资担保、增信和其他融资租赁等金融服务。

    第二十一条 日常管理托管机构 州政府与基金管理公司合作共同负责对“基金”进行管理运作。基金管理公司将遵循国内外惯例,引入合适的基金托管人,签署《资金保管协议》,认真履行托管人职责。拟选择具有基金托管资质的全国性股份制商业银行为基金托管人。基金管理公司对投资单位发生的重大事项及时报告基金管理办公室。

第五章 投资退出

    第二十二条 退出方式 母基金投资子基金或项目形成的股权,应在子基金存续期满、存续期内达到预期目标,股权项目达到退出条件时,按照协议和章程规定的转让股份、股权回购等方式适时退出。

    第二十三条 特殊退出 母基金的投资有下述情况之一的,直接退出:

(一)子基金方案确认后超过一年,未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

(二)母基金投资拨付子基金账户一年以上,未开展投资业务的;

(三)子基金或投资项目未按章程约定投资;

(四)管理机构或投资经营策略发生重大变动,无法按约实现政策目标的;

(五)协议和章程约定的其他情形。

    第二十四条 资产评估 母基金的投资,在退出时应按照国有产权管理的有关规定,采取拍卖、招投标、协议转让等方式进行。应聘请符合资质的资产评估等专业机构对所持股权进行评估,作为确定母基金投资退出价格的重要参考。对于按约定价格实行协议退出的,应报基金管理办公室审核批准。

    第二十五条 退出清算 母基金的投资,在存续期满、清算或退出收回资金时,应及时将政府的实际出资和出资收益全部收回,用于母基金的滚动发展。

第六章 监管管理

   第二十六条 审计监督 母基金应当接受审计机关依法对母基金运行情况的审计监督。对弄虚作假、截留挪用、造成重大经济损失的,依纪依法处理。

   第二十七条 监管评估 基金管理办公室对母基金运行情况进行监督,组织力量定期对子基金的政策目标、政策效果及投资运行情况进行绩效评估,并将结果报州政府。

   第二十八条 加强管理 州级部门及企业应加强子基金管理,严格执行风险控制制度,每季度结束后15个工作日内,将基金投资运作情况提交基金管理办公室;每年度结束后4个月内,将基金年度工作报告和经会计事务所审计的年度会计报告提交基金管理办公室。

第七章 附则

   第二十九条 各县(市、新区)可参照本办法制定本级扶贫发展基金管理办法。

   第三十条 本办法自印发之日起施行。

黔西南州人民政府办公室

2016 年 12 月 1 日印发